Ak chcete získať licenciu na burzu v Kalifornii, musíte splniť určité požiadavky na registráciu a licenciu. Avšak technicky nepotrebujete ani pokročilý titul, akým je napríklad MBA alebo dokonca bakalársky titul, ktorý sa stane burzovým maklérom. Okrem federálnych licenčných zákonov sa musíte zaregistrovať ako zástupca makléra-predajcu v Kalifornii, aby pracoval ako maklér. Akonáhle máte licenciu federálne a v Kalifornii, môžete sa zaregistrovať v ďalších štátoch jednoducho zaplatením poplatku.
Požiadajte o kalkulačnú spoločnosť v Kalifornii. Ak chcete získať svoj počiatočný obchodník s licenciou, musíte pracovať pre schválenú spoločnosť finančných služieb v Kalifornii, ako je banka alebo maklér. Zatiaľ čo pozadie v oblasti financií a dokonca aj MBA vám môže pomôcť dostať vás do dverí, ani absolútne požiadavky na oblasť sprostredkovania.
Vykonajte potrebný tréning. Ako nový nájom bez predchádzajúcej licencie musíte pracovať vo svojej novej firme asi štyri mesiace predtým, ako môžete požiadať o licenciu. Počas tejto doby budete mať rôzne školenia a štúdium na licenčné skúšky. Zatiaľ čo v súčasnosti môžete pre spoločnosť poskytovať administratívne služby, nemôžete sa zatiaľ zaoberať žiadnou činnosťou spojenou s predajom.
Vykonajte skúšku zo série 7. Toto je štandardná licenčná skúška pre maklérsky priemysel, známa ako Všeobecná registrovaná skúška zástupcu pre cenné papiere. Jedná sa o skúšku s viacerými možnosťami, ktorá zahŕňa témy ako akcie, opcie, dlhopisy, osvedčené postupy a etiku. Absolvujete skúšku v dvoch častiach, každé tri hodiny a pokrývajúc 125 otázok. Táto skúška je požiadavkou stať sa maklérom v Kalifornii.
Vykonajte skúšku zo série 63 alebo zo série 66. Zatiaľ čo skúška zo série 7 vás kvalifikuje ako registrovaný zástupca, musíte tiež absolvovať skúšku, ktorá vás kvalifikuje na štátnu registráciu v Kalifornii. Séria 63 je známa ako skúšobná verzia zákona o jednotných cenných papieroch, zatiaľ čo séria 66 je skúška jednotného práva kombinovaného štátu. Odovzdaním každej skúšky, okrem série 7, sa kvalifikujete ako kalifornský maklér.
Plaťte licenčný poplatok štátu Kalifornia. Náklady sú 25 dolárov za registráciu ako zástupca v Kalifornii. Všeobecne platí, že váš zamestnávateľ zaplatí náklady na vašu registráciu, hoci sa postupy môžu líšiť od firmy po firmy.
