Vysokí čistí ľudia a finanční inštitucionálni investori vyžadujú, aby registrovaní investiční poradcovia spravovali a kúpili aktíva na burze cenných papierov. RIA poskytuje podnikateľské služby ako individuálnu operáciu, súčasť korporácie alebo v partnerstve v jej štáte alebo v inom podniku, kde pôsobí. Bez ohľadu na to, či pracuje v rámci podniku alebo ako jedna osoba, investičný poradca sa musí zaregistrovať v Komisii pre cenné papiere a burze v Spojených štátoch alebo v jej štátnych regulačných orgánoch.
Položky, ktoré budete potrebovať
-
Séria 65 skúška: Jednotný investičný poradca Ex
-
Séria 66 skúška: Jednotná kombinovaná štátna právna skúška
-
Formulár ADV Časť 1 a 2
-
Dokument o sprístupnení plánu F
-
Písomný postup dohľadu
-
Zásady ochrany osobných údajov
-
Dokument etického kódexu
-
Plán kontinuity podnikania
Rozhodnite sa o tom, kde je vaša firma zaregistrovaná. Predpokladajte celkovú sumu aktív, ktoré plánujete spravovať, keď bude vaša firma schválená, počet štátov, v ktorých budete mať klientov a ak plánujete spravovať portfólio registrovanej investičnej spoločnosti. V závislosti od všetkých týchto faktorov budete musieť požiadať o registráciu pre výnimku v USA pre cenné papiere a burzu alebo o jednoduchú registráciu v štáte, v ktorom vaša firma plánuje uskutočniť hlavné obchodné operácie.
Vykonajte skúšku zo série 65 alebo skúšku zo série 66. Musíte absolvovať niektorú skúšku alebo mať uznané odborné označenie, ako je certifikovaný finančný plánovač, aby ste sa zaregistrovali u štátnych regulátorov.
Súborový formulár ADV časť 1 elektronicky prostredníctvom depozitára pre registráciu investičných poradcov. Tento formulár musíte vyplniť na registráciu.
Kompletný formulár ADV časť 2 spolu s plánom F, ako vaše dokumenty na zverejňovanie, ktoré sa majú preukázať potenciálnym klientom načrtávajúcim činnosť vašej firmy. Budete tiež musieť mať zavedený Písomný postup dohľadu, Politiku ochrany osobných údajov, Dokument o etickom kódexe a Plán kontinuity podnikania, ktorý vysvetľuje pravidlá vašej firmy.
