Licencia zo série 7 vám umožňuje vykonávať obchody v mene vašich klientov sprostredkovania. Nemôžete pracovať ako maklér bez jedného. Schválená spoločnosť poskytujúca finančné služby alebo samoregulovaná organizácia (SRO) vás musí sponzorovať, aby ste absolvovali skúšku zo série 7. Akonáhle sa stanete licencovaným sprostredkovateľom, nemusíte skúšku znova vykonať. Ak je však ukončený, máte dva roky na získanie zamestnania v inej firme.
Séria 7 skúška
Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) spravuje skúšku zo série 7, ktorá je hlavnou licenciou požadovanou pre jednotlivcov, ktorí hľadajú zamestnanie ako makléri cenných papierov. Licencia vám umožňuje umiestňovať obchody rôznych typov v mene sprostredkovateľských klientov. Okrem toho absolvovaním skúšky zo série 7 môžete vykonať ďalšie skúšky, ktoré ponúka spoločnosť FINRA. Skúška pozostáva z 260 otázok v dvoch častiach, každé tri hodiny.
Sponzorstvo
Nemôžete jednoducho zaplatiť poplatok za vykonanie skúšky zo série 7. Finančná spoločnosť, ktorá je členom FINRA alebo SRO, musí sponzorovať, aby ste absolvovali skúšku zo série 7. Firmou, ktorá vás sponzoruje, je váš zamestnávateľ. Po úspešnom absolvovaní skúšky a licencovaným sprostredkovateľom cestujete s touto licenciou. Inými slovami, licencia je dobrá, kým pracujete v rámci odvetvia. Preto ak necháte jednu firmu pracovať pre inú, licencia je stále platná.
Lehota
Vaša licencia série 7 je platná dva roky po jej ukončení. V priebehu týchto dvoch rokov, ak nenájdete zamestnanie v finančnej spoločnosti, ktorá je členom FINRA alebo je SRO, vaša licencia Series 7 vyprší. Ak nájdete zamestnanie v priebehu dvojročného obdobia, nová spoločnosť vás bude informovať o vás.
Ďalšie skúšky
Séria 7 skúška umožňuje vykonať mnoho ďalších skúšok, ktoré ponúka spoločnosť FINRA. Napríklad, skúška Series 63, ktorá zvyčajne sprevádza licenciu Serie 7, vám umožňuje požadovať objednávky na korporátne dlhové a majetkové cenné papiere.
