Existuje niekoľko špecifických zákonov upravujúcich spracovanie peňazí. Jednotlivci, ktorí porušujú postupy spracovania hotovosti uvedené v ich pracovnej zmluve, môžu byť predmetom trestného stíhania alebo občianskoprávnej zodpovednosti. Každá zodpovedná firma, ktorá má svojich zamestnancov zaobchádzať s významnými sumami peňazí, vytvorí dokument, ktorý vysvetľuje svoje pravidlá týkajúce sa spracovania hotovosti. Zamestnanci, ktorí poruší túto dohodu, môžu v ťažších situáciách podliehať ukončeniu alebo iným dôsledkom.
Trestné dôsledky
Zamestnanci, ktorí ukradnú peňažné prostriedky, ktoré im nepatria, môžu byť vychovávaní z trestného činu súvisiaceho s krádežou alebo dokonca s podvodmi. Ak sa krádež opakuje v priebehu určitého časového obdobia, sankcie môžu byť ťažké - roky väzenia. Ak sú krádeže celkom nižšie ako limit malých pohľadávok pre štát, v ktorom sa vyskytli, nemusí to byť trestná vec. Ak zamestnanec povolí krádež podstatných peňažných prostriedkov v hotovosti z hrubej nedbanlivosti, môže byť obvinený z tohto trestného činu a skončený pracovným pomerom.
Postupy
Spoločnosti, ktoré chcú zabezpečiť, aby ich zamestnanci boli právne zodpovední za chyby, ktoré robia v súvislosti s manipuláciou s hotovosťou, musia vypracovať osobitné politiky týkajúce sa spracovania peňazí. Ak neexistuje politika spracovania peňazí, stane sa oveľa náročnejšie vzniesť právne alebo občianske obvinenia voči zamestnancovi, ktorý sa pri manipulácii s finančnými prostriedkami spoločnosti správa nedbanlivým alebo zlým úmyslom.
Súvisiace postupy
Presné vedenie záznamov je pilierom rozumnej politiky spracovania peňazí. Bez presných záznamov nemožno dokázať, čo sa stalo s majetkom spoločnosti. Akékoľvek príjmy alebo výnosy peňazí by sa mali zaznamenať do knihy alebo tabuľky v blízkosti času, v ktorom sa skutočne stali. Presné účtovníctvo je podmienené miestnymi, štátnymi a federálnymi zákonmi. Ak sa informácie v účtovnej knihe môžu nezávisle alebo automaticky potvrdiť, znížia sa šance na podvod alebo krádež.
účinky
Zavádzanie postupov spracovania hotovosti je nákladné, ale znižuje množstvo rizika, ktoré vzniklo podniku. Vedenie podnikania elektronicky namiesto použitia hotovosti má niektoré výdavky - napríklad poplatky za kreditné karty - ale znižuje potrebu vývoja rozsiahlych politík zaoberajúcich sa spracovaním peňazí a vykonávania monitorovacích postupov. Stíhanie alebo žalovanie za chyby pri manipulácii s hotovosťou je zriedkavo zisková činnosť pre podnikanie, a preto je možné, aby sa takáto situácia izolovala od ďalšieho rizika.
výhody
Vzdelajte zamestnancov o dôležitosti dodržiavania náročných postupov spracovania hotovosti. Sledovať zamestnancov za uspokojenie z práce a záznamy z registra trestov, ak sa zaoberajú manipuláciou s hotovosťou. Ak je to možné, prideľte pracovníkom, ktorí majú zodpovednosť a profesionalitu len za pracovné úlohy. Niektoré účtovné skúsenosti alebo základné znalosti v tejto oblasti tiež zvyšujú šance na dodržiavanie právnych predpisov.
