Obchodník s maklérmi je termínom obchodovania s cennými papiermi pre maklérsku spoločnosť. Priemysel cenných papierov je vysoko regulovaný a nový obchodník s maklérmi sa musí zaregistrovať aspoň u troch agentúr a zabezpečiť, aby manažérsky tím získal príslušné licencie na vysokej úrovni. Bude trvať šesť mesiacov alebo dlhšie, kým dostanete všetky potrebné povolenia na prevádzku maklérskych spoločností. Môžete zrýchliť proces vykonaním väčšiny krokov súčasne.
Vytvorte firemnú prítomnosť
Hoci sa zriadenie spoločnosti zdá byť zjavným krokom, v prípade nového makléra-predajcu môže mať podniková štruktúra podnikateľskú činnosť, ktorá umožňuje začať proces regulácie. Korporácia obchodníkov s cennými papiermi vymenúva dôstojníkov, ktorí sa stali sprostredkovateľmi sprostredkovateľských služieb, a umožňuje novú firmu vyhradiť si svoje meno v Ústave pre reguláciu finančného priemyslu alebo FINRA. Spoločnosť musí získať účtovný systém, ktorý spĺňa požiadavky komisie pre cenné papiere a burzu a FINRA. Spoločnosť bude tiež musieť vytvoriť čistý kapitál - hotovosť v banke - na splnenie kapitálových požiadaviek na základe plánovanej veľkosti a obchodných línií maklérskych spoločností.
Zapísať riaditeľov pre testovanie a udeľovanie licencií
FINRA vyžaduje, aby broker-dealer mal najmenej dvoch registrovaných riaditeľov, ktorí budú spravovať maklérsku firmu. Registrácia vyžaduje, aby sa spoločnosť FINRA podieľala na kontrole pozadia a vykonala test zahŕňajúci predpisy o cenných papieroch, ktoré platia na úrovni správy brokerov. Existujú rôzne typy hlavných registrácií v závislosti od cenných papierov, ktoré firma ponúkne, a zástupcovia malej novej maklérskej spoločnosti by mohli potrebovať získať niekoľko hlavných registrácií. Pre navrhovaného malého makléra-predajcu možno zrušiť pravidlo dvoch princípov a podnikanie začalo s jediným registrovaným manažérom. Žiadosť o upustenie od žiadosti možno podať s FINRA, ak sú splnené stanovené kritériá pre jednu istú istinu.
Požiadať o registráciu federálnej, štátnej a regulačnej organizácie
Vlastníci navrhovanej novej sprostredkovateľskej spoločnosti musia požiadať o registráciu v SEC, FINRA a finančnej regulačnej agentúre pre každý štát, v ktorom má maklér-predajca kanceláriu. SEC si vyžaduje dokončenie rozsiahleho formulára BD, ktorý si vyžaduje základné informácie o riaditeľoch, iných majiteľoch, finančných podporovateľoch a navrhovaných zamestnancoch. Vďaka schválenej registrácii SEC sa obchoduje s FINRA na členstvo a spoločnosťou Securities Investors Protection Corporation, aby mohla zákazníkom poskytnúť požadované poistenie SIPC.
Vytvorte vzájomné zúčtovanie
Obchodník s maklérmi používa zúčtovateľskú firmu na spracovanie a spracovanie skutočných obchodov umiestnených maklérskymi spoločnosťami. Úroveň služieb poskytovaných zúčtovacou firmou závisí od navrhovanej veľkosti nového sprostredkovateľa a koľko operácií chce nový manažér získať doma a koľko bude hospodáriť. Miestna sprostredkovateľská spoločnosť sa zameria na zhromažďovanie klientov a uskutočňovanie obchodov a zúčtovací podnik ponecháva riadenie a vlastníctvo na plnenie týchto cieľov.
